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Regulatorische Beratung und Abarbeitung Monita der Internen Revision in Bezug zur BAIT

aufgabe

Der Kunde ist der ausgelagerte IT-Dienstleister eines mittelständischen Finanzdienstleisters. Die Aufgabenstellung ist die Abarbeitung von Feststellungen der internen Revision zur Umsetzung BAIT unter Berücksichtigung der in Konsultation befindlichen Neuerungen. Als zweites plant der IT-Dienstleister einen Teil des IT-Betriebs auszulagern und möchte dies konform der regulatorischen Anforderungen mit dem Dienstleister aufsetzen und umsetzen.

vorgehen

  • Anpassung der Vorgaben in der schriftlich fixierten Ordnung (IT-Strategie, IT-Governance, Benutzerberechtigungsmanagement, Notfallkonzept)
  • Regulatorische Einschätzung des Vorhabens Auslagerung IT-Betrieb, Erstellung Musterfahrplan sowie -dokumente für das Umsetzungsprojekt
  • Einschätzung und Maßnahmen der BAIT-Novell auf den IT-Dienstleister sowie im Besonderen auf die Bereiche Anwendungsentwicklung und Projektmanagement

nutzen

  • Angepasste und Regelkonforme sfO-Dokumentation, Abmeldung der Monita bei der internen Revision
  • Compliance für die Jahresabschlussprüfung gegenüber den WPs hergestellt
  • Regulatorischer Rahmen für die Auslagerung des IT-Betriebs geschaffen
  • Anpassungsbedarf an internen Prozessen und Dokumenten durch die BAIT-Novelle sind transparent und können umgesetzt werden

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