erstellung und umsetzung eines konzeptes zur individuellen datenverarbeitung
Im Vorfeld einer KWG §44 Prüfung war ein Konzept zu entwickeln und umzusetzen, dass den Einsatz Individueller Datenverarbeitung in den Fachbereichen der Bank regelt und operationelle Risiken wirksam senkt. Die Konzeption erstreckt sich von der Identifikation & Abgrenzung von Anwendungen über deren Risikoklassifizierung bis zur risikobasierten Vorgabe von prozessualen und technischen Regeln im Anwendungslebenszyklus. Die Umsetzung erfolgte durch bankweite Informations-, Kommunikations- und Schulungs-Maßnahmen sowie die Entwicklung einer unterstützenden Tool-Infrastruktur.