Prüfungsbegleitung einer BaFin VAG Regelprüfung zur Vorbereitung, Durchführung und Nachbearbeitung der Prüfung für eine mittelständische Versicherung
Zur Vorbereitung auf eine BaFin-Regelprüfung nach VAG begleitete plenum eine mittelständische Versicherung. Bereits im Vorfeld wurden Prüfungsgespräche simuliert und das Prüfungsoffice mit allen erforderlichen Unterlagen ausgestattet. Während der Vor-Ort-Prüfung erfolgte die fachliche Unterstützung durch die Protokollierung aller Gespräche sowie ein begleitendes Beobachtungsgespräch. Nach Abschluss der Prüfung dokumentierten die Beteiligten die Ergebnisse und leiteten gemeinsam Maßnahmen zur Behebung der voraussichtlichen Feststellungen ab.
Gemeinsam mit dem Kunden wurde ein individualisiertes Prozessdesign zur Vorbereitung auf die BaFin-Prüfung entwickelt.
Zu prüfende Themen, Funktionen und Teams wurden analysiert und eine Prüfungs-Governance etabliert. Verantwortlichkeiten wurden frühzeitig definiert, um ein geordnetes Vorgehen zu gewährleisten.
Das Dokumentenmanagement zur Identifikation und Erhebung relevanter Informationen war ein zentraler Bestandteil. Ein strukturierter Datenraum wurde eingerichtet, orientiert an regulatorischen Anforderungen. Der Kunde erhielt fachliche Begleitung, Interviewteilnehmer wurden durch Gesprächssimulationen vorbereitet.
Das Projekt wurde mit einer Maßnahmenplanung zur Behebung der voraussichtlichen Feststellungen abgeschlossen.
Durch das Projekt profitierte der Kunde in mehrfacher Hinsicht. Die Mitarbeitenden traten in den Gesprächen mit der BaFin professionell und sicher auf, was durch gezielte Vorbereitung und Gesprächssimulationen ermöglicht wurde. Die zeitnahe Dokumentation der Inhalte der BaFin-Gespräche stellte sicher, dass alle relevanten Informationen nachvollziehbar festgehalten wund und rechtzeitig zur Verfügung standen. Darüber hinaus wurden die internen Ressourcen deutlich entlastet, da die externe Begleitung operative Aufgaben übernahm und als fachlicher Sparringspartner zur Verfügung stand. Dies schuf Raum für konzentriertes Arbeiten und eine strukturierte, souveräne Prüfungsdurchführung.
„Durch die professionelle Vorbereitung, die zeitnahe Dokumentation und die operative Entlastung während der BaFin-Prüfung konnten unsere Mitarbeitenden souverän auftreten und sich auf ihre Kernaufgaben konzentrieren.“
- Kundenprojektteam
