DORA Gap-Analyse & sfO-Umsetzung
plenum hat eine mittelständische Bank bei der Identifikation bestehender Lücken im...
Tool-Migration Auslagerungsmanagement
Planung, Umsetzung und Prüfung einer revisionssicheren Migration gemäß BAIT-Vorgaben
Planung, Umsetzung und Prüfung einer revisionssicheren Migration gemäß BAIT-Vorgaben
Ziel des Projekts war die Migration eines bestehenden Auslagerungsmanagement-Tools in eine neue Lösung unter Beachtung interner Richtlinien, Anforderungen der Revision sowie regulatorischer Vorgaben, insbesondere nach BAIT. Im Mittelpunkt standen die Sicherstellung einer vollständigen, nachvollziehbaren und regelkonformen Datenmigration sowie eine revisionssichere Umsetzung.
Zu Beginn wurden die internen und revisionsseitigen Anforderungen an die Migration systematisch analysiert. Das konkrete Migrationsvorgehen wurde in enger Abstimmung mit der internen IT sowie den beteiligten externen Dienstleistern abgestimmt.
Ein umfassendes Testkonzept wurde entwickelt, das insbesondere auf Datenvollständigkeit, Integrität und Nachvollziehbarkeit ausgelegt war.
Die Abstimmung und Abnahme des Testkonzepts erfolgten durch die interne Revision. Anschließend wurden alle Migrationstests durchgeführt und lückenlos dokumentiert.
Zum Abschluss wurde die Datenübernahme hinsichtlich Vollständigkeit und Korrektheit im Zielsystem validiert und nachvollziehbar festgehalten.
Die Migration des Auslagerungsmanagement-Tools wurde erfolgreich, vollständig und revisionssicher abgeschlossen. Alle Tests und deren Ergebnisse wurden regelkonform dokumentiert und entsprachen den Anforderungen interner wie externer Anforderungen (u. a. BAIT). Durch das strukturierte Testvorgehen konnte die Nachvollziehbarkeit der Datenmigration sichergestellt werden. Die interne Organisation wurde durch zentrale Projektsteuerung und transparente Abstimmung erheblich entlastet.
„Regelkonform migrieren heißt: kein Datenverlust, keine offenen Fragen – nur Vertrauen in Technik und Prozess.“
- Projektleiter
