Governance

KAIT - Handlungsbedarf für Kapitalverwaltungsgesellschaften

21.11.2019

KAIT sind bereits wirksam  Mit dem in Kraft treten der „Kapitalverwaltungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT“ (KAIT) Anfang Oktober 2019 rückt nun auch der Einsatz von IT in Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) in den Fokus der...

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Digitale Bestandsprüfung - Risikoorientierte Objektprüfung

18.11.2019

Die MaRisk-Novelle aus dem Jahr 2017 fordert von den Finanzinstituten die Überprüfung der Werthaltigkeit von Sicherheiten bzw. Objekten, wobei ab einer risikoorientiert festzulegenden Grenze die Objekte besichtigt werden müssen. Für viele...

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Marktsondierung und Evaluation von Tools zur Identifikation von individueller Datenverarbeitung (IDV)

18.10.2019

Aufgabe Die BAIT fordern eine vollständige Identifizierung und Inventarisierung aller von den Endbenutzern in den Fachbereichen entwickelten oder betriebenen Anwendungen (Individuelle Datenverarbeitung / IDV). Durch die fehlende...

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EBA Guideline zum Outsourcing – Meilenstein zum Auslagerungsmanagement

03.09.2019

Es gibt in Deutschland kein Institut, welches vollständig auf Auslagerungen, Fremdbezüge oder sonstige Fremdbezüge von IT-Dienstleistungen verzichten kann. In einer BaFin Untersuchung von 2013 nennen die Institute Kostenersparnis,...

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Auslagerungsmanagement - Umsetzung der Leitlinien für Outsourcing der European Banking Authority

01.09.2019

Neue konkrete und obligatorische Leitlinien der EBA für Auslagerungen Institute werden gefordert, die formelle und operative Steuerung der Risiken, aller kritischen und wichtigen Funktionen, durchgängig auch auf alle Auslagerungen an...

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Auslagerungsmanagement - Umsetzung der Leitlinien für Outsourcing der EBA

29.08.2019

Neue konkrete und obligatorische Leitlinien der EBA für Auslagerungen Institute werden gefordert, die formelle und operative Steuerung der Risiken, aller kritischen und wichtigen Funktionen, durchgängig auch auf alle Auslagerungen an...

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One System - Harmonisierung compliance-relevanter Managementsysteme

12.07.2019

Querschnittliche regulatorische Anforderungen treffen auf Silo-Strukturen Unternehmen sind mit wachsenden regulatorischen Vorgaben konfrontiert. Die Intention des Regulators erstreckt sich dabei quer über das Unternehmen. Die Bearbeitung...

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Quick Check VAIT bei einem marktführenden Spezialversicherer

21.03.2019

Aufgabe Assessment der IT zu den 8 Themenfeldern der VAIT (IT-Strategie, IT-Governance, Informationsrisikomanagement, Informationssicherheitsmanagement, Berechtigungsmanagement, IT-Projekte / Anwendungsentwicklung inkl. IDV, IT-Betrieb...

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Vom Silodenken zur gelebten Risikokultur

19.09.2018

Mit der Digitalisierung und gestiegenem Margendruck rücken nicht-finanzielle Risiken zunehmend in den Vordergrund. Unterschiedliche bzw. intransparente Taxonomien und Vorgehensweisen zeigen in der Praxis, dass hier ein Effizienzpotenzial...

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Versicherungsaufsichtliche Anforderungen an die IT (VAIT)

28.03.2018

Nachdem das Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) und Solvency II ihre Konkretisierung der Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungsunternehmen (MaGo) erfahren haben, steht nun aus Sicht des BaFin-Chef Felix Hufeld...

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