Bewertung des Reifegrads nach DORA und Unterstützung bei der Anpassung sowie Operationalisierung der schriftlich fixierten Ordnung in einem Finanzinstitut
Mit Blick auf das Inkrafttreten der DORA-Verordnung im Januar 2025 wurde eine mittelständische Bank durch plenum unter Einsatz der bewährten DORA-Gap-Analyse bei der Identifikation bestehender Lücken im Hinblick auf die regulatorischen Anforderungen unterstützt. Ziel war es, Transparenz über den aktuellen Umsetzungsstand zu schaffen, Handlungsbedarfe abzuleiten und diese im Rahmen einer groben Planung in konkrete Maßnahmen zur Anpassung und Operationalisierung der sfO zu überführen.
Die Gap-Analyse begann mit einer umfassenden Dokumentensichtung, deren Ergebnisse durch strukturierte Interviews mit den relevanten Fachbereichen validiert wurden. Die so identifizierten Gaps wurden im Anschluss hinsichtlich des Aufwandes, der Kritikalität und der Umsetzungsdringlichkeit bewertet. Gemeinsam mit dem Kunden wurden daraus priorisierte Maßnahmen abgeleitet und in eine realistische Grobplanung überführt. Im weiteren Verlauf unterstützte plenum bei der Erstellung und Überarbeitung von Vorgaben, Konzepte und Regelungen. Dabei stand die Operationalisierung im Vordergrund – also die praxisnahe Umsetzung in den relevanten Organisationseinheiten.
Dank der hohen DORA-Expertise des plenum-Teams -sowohl fachlich inhaltlich als auch hinsichtlich der Erwartungshaltung der Aufsichtsbehörden- konnte die Analyse mit einer effizienten Ergebnis-Operationalität durchgeführt und der Kunde in kurzer Zeit mit einem klaren Überblick über seine regulatorischen Lücken versorgt werden. Die daraus abgeleiteten Maßnahmen waren in ihrer Tiefe und Konkretheit so gestaltet, dass eine Planungstiefe für die Umsetzung gegeben war. Durch die enge Einbindung des Kunden wurde nicht nur das Verständnis für DORA innerhalb der Organisation gestärkt, sondern auch das notwendige Commitment der Betroffenen in der Organisation sichergestellt. Zudem ermöglichte die operative Unterstützung durch plenum eine spürbare Entlastung der internen Ressourcen.
„Die DORA-Gap-Analyse hat Klarheit über den Handlungsbedarf verschafft. Durch die enge Begleitung konnte die sfO zielgerichtet angepasst und praxisnah in die Organisation überführt werden.“
- Projektleiter
